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1月17日，中國期貨業協會（下稱中期協）最新公告稱，在廣泛征求行業意見基礎上，協會對《期貨經營機構資產管理業務備案管理規則》進行了修訂，審議通過后正式發布實施。

修訂正逢其時

中期協表示，為落實中國人民銀行等四部委聯合印發的《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》和證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》及其配套文件，協會于2021年發布《備案規則》，對行業經營機構開展資產管理業務提出持續展業要求，并對展業資質進行動態管理。

近年來，行業出現了一些新情況、新問題。個別公司淪為非法金融活動的通道，部分公司不具備持續經營能力，但存在“屯牌”“保牌”的情況，不利于行業的高質量發展。此外，《期貨和衍生品法》也明確規定了從事資產管理業務的展業主體是期貨公司。現行《備案規則》已不能適應行業發展形勢，亟需予以調整。

迎來四方面重大變化

中期協稱，針對以上問題，協會對《備案規則》進行了修訂，適當提高持續展業的條件，引導期貨公司切實履行主動管理職責，加強從準入到退出的全過程監管。

具體包括：一是提高了撤銷業務資質的條件，從“連續24個月未成功備案新增產品且規模連續低于1億元”調整為“連續6個月未成功備案新增產品且月末規模連續低于1億元”；二是新增了撤銷業務資質的情形，即無正常運作的資產管理計劃等未實質展業的；三是刪除了暫停新增業務的情形以及恢復業務的情形，改為直接撤銷業務資質；四是刪除了“存續資管計劃全部終止后，正式撤銷登記備案”的條款，滿足撤銷條件即撤銷。

同時，為落實《期貨和衍生品法》的要求，協會刪除了關于資產管理子公司備案及管理的相關條款，并在附則中對現有子公司及其人員的要求進行了明確。

吸收采納多項意見

據介紹，在本次征求意見過程中，協會共收到63家單位反饋的77條意見，經過認真研究和深入討論，吸收采納了其中15條意見。

吸收采納的主要意見包括：一是完善存續產品處置方案要求。協會細化了被撤銷資質公司存續產品處置方案的具體要求，包括處置方式、處置時限以及風險防范處置措施等。同時，明確了在處置期間不得新增產品、不得新增申購，并增加了處置期間重大事件報告和處置完成后的報告要求；二是設置3個月緩沖期。考慮到不滿足新規條件的公司和部分派出機構對撤銷業務資質反映較為強烈，協會將對規則發布之日已不滿足持續展業條件的公司，給予3個月的緩沖期。緩沖期結束后，協會再撤銷其資管資質；三是刪除部分持續展業條件。刪除了因資產管理業務涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查而撤銷資質的情形，以避免在事項尚未定性前即撤銷資質。經調查，因重大違法違規被處罰的，可依據其他條款內容撤銷其資質；四是增加重大事件報告的要求。對于從事資產管理業務的人員被采取行政監管措施或自律管理措施，或被有權機關調查或采取風險控制措施的情況，要求公司向協會報告；五是明確業務隔離要求。在展業原則中增加了資產管理業務應與其他業務保持獨立并防范利益沖突的內容。

值得注意的是，本次修訂中，協會對提高備案門檻、放寬撤銷資質條件、增加過渡期或恢復展業情形等反饋意見未予采納。